券商经纪业务再迎监管 合规内控及投资者保护是重点

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经纪业务再次欢迎监管,合规内部控制和投资者保护是重点《征求意见稿》内容涵盖五个方面,包括业务规则,内部控制,经纪业务的监督和管理。

经纪传统的经纪业务及其核心业务之一是欢迎最新的监管要求。证监会于7月26日公开征求对《证券经纪业务管理办法(征求意见稿)》的意见,包括:首次界定证券经纪业务,要求证券公司有效保护投资者的合法权益,全面规范主要商业圈,强化内部控制证券公司的责任。

目前,经纪业务是许多经纪业务的焦点。具体行动包括建立销售部门和财富管理的转型。 7月,方正证券(Weiquan)宣布成立大量新的销售办事处,并在北京,上海,广东等地设立了30个分支机构。与此同时,山西证券,广发证券等也被批准设立新的分支机构等。

规定包括业务规则,内部控制,经纪经纪业务的监督和管理。其中,对业务规则有大量规定,经纪业务的合规,内部控制和投资者保护是关键点。

根据《征求意见稿》,证券经纪业务是指接受投资者委托,处理交易指令,处理证券交易活动中的清算和结算的业务活动。

总的来说,《征求意见稿》的主要内容包括五个方面:

首先,它首次定义了证券经纪业务,明确了委托关系的性质,并掌握了核心环节。其次,它要求证券公司有效保护投资者的合法权益,包括交易佣金收集,客户资产保护,报表提供,经销商和投诉。对处理等具体事项提供必要的制度保障;三是全面规范主要业务环节,对营销,开户,交易,结算等做出规定,明确账户实名制,合理管理,交易行为管理,异常交易监控。具体规范;四是加强证券公司内部管理和控制职责,提出隔离墙建立的规范要求;五是加强监督管理和问责制。

以业务规则为例,中国证监会在经纪人开展经纪业务时规定投资者分类和开立账户。

例如,证券公司应当采取必要措施,核实机构投资者和证券资产超过一定金额的个人投资者根据有关要求提交的相关信息;根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,投资者应分类为普通投资者和专业投资者;应根据账户实名制为投资者开立单独的基金账户,证券账户等。

经纪经纪业务发展有哪些问题?

中国证券监督管理委员会表示,证券经纪业务发展迅速,证券公司分支机构数量迅速增加,投资者和员工数量持续增长,投资者交易活跃,投资资产规模大显着扩大。但是,证券经纪业务的发展和监管仍存在一些问题,但证券公司的作用尚未得到充分利用。

“从实际角度来看,证券公司还没有完全理解这一点。大多数公司只是简单地将经纪业务定位于交易渠道,而为投资者提供的专业服务严重不足,“证监会表示。

与此同时,证券经纪业务的定义缺乏规定。现行法规没有明确界定证券经纪业务的定义。各方证券经纪业务的内涵和外延差异较大,不利于证券公司规范证券经纪业务和识别,打击非法证券经纪活动。

另外,现有的业务规则系统并不完善。证券经纪业务缺乏统一的部门规则。现行法规分散在中国证券监督管理委员会,交易场所,中国结算和证券业协会的文件中。效果水平低,没有有效的协调。一些监管要求明显滞后,无法满足业务规范。需要操作。

陈志杰